華夏時(shí)報(bào)（www.chinatimes.net.cn）記者 柳川 陳鋒 北京報(bào)道

11月15日，*ST金洲(000587.SZ)開(kāi)盤(pán)跌停，報(bào)1.23元/股，連續(xù)兩個(gè)交易日跌停。

11月14日，*ST金洲公告稱，公司于11月11日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)查明，公司兩年虛增凈利近13億元，涉嫌信披重大違法違規(guī)。證監(jiān)會(huì)表示，擬對(duì)金洲慈航、豐匯租賃以及相關(guān)責(zé)任人，作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。

11月14日晚間，*ST金洲發(fā)布《關(guān)于公司股票被疊加實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告》稱，根據(jù)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》查明涉嫌違法的事實(shí)，如果公司2019年末、2020年末凈資產(chǎn)經(jīng)追溯調(diào)整后為負(fù)，進(jìn)而可能導(dǎo)致2020年末、2021年末連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司股票可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。

11月15日，深交所就此向*ST金洲發(fā)出問(wèn)詢函，要求公司公告虛增業(yè)績(jī)對(duì)財(cái)報(bào)的影響。

一位證券維權(quán)律師向《華夏時(shí)報(bào)》記者表示：“根據(jù)《證券法》和《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，上市公司因虛假陳述導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任?！?/p>

他進(jìn)一步向記者指出，具體到*ST金洲，維權(quán)預(yù)征集區(qū)間為：用戶在2015年6月1日至2021年9月17日之間買入股票，并且在2021年9月17日收盤(pán)時(shí)仍持股的虧損投資者即可報(bào)名參加維權(quán)索賠。相應(yīng)的準(zhǔn)備材料有對(duì)賬單、賬戶證明等。

記者多次撥打公司官方電話，但截至發(fā)稿，均未能接通。

重大資產(chǎn)重組信披存重大遺漏

*ST金洲被ST前的證券簡(jiǎn)稱為金洲慈航。前述行政處罰事先告知書(shū)認(rèn)定，金洲慈航、豐匯租賃2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏。

資料顯示，金洲慈航前身為1996年4月上市的光明家具，2011年8月，朱要文實(shí)際控制的深圳九五投資公司完成重組借殼，上市公司更名為“金葉珠寶”；2015年，公司斥資近60億元收購(gòu)了“中植系”旗下豐匯租賃90%股權(quán)，隨后2016年4月更名“金洲慈航”，形成“黃金珠寶+融資租賃”雙主業(yè)架構(gòu)。

金洲慈航披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2015年-2017年，豐匯租賃為上市公司貢獻(xiàn)的利潤(rùn)占當(dāng)期公司凈利潤(rùn)的50%-80%，三年下來(lái)超額約2萬(wàn)元精準(zhǔn)完成20.7億元的凈利潤(rùn)承諾，但對(duì)賭期一過(guò)，2018年便虧損22.33億元，導(dǎo)致金洲慈航當(dāng)年巨虧28.47億元（2017年為盈利10.2億元）。

行政處罰事先告知書(shū)顯示，2015年2月3日，金洲慈航停牌籌劃重大事項(xiàng)。6月1日，金洲慈航披露，公司擬通過(guò)發(fā)行股份與支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，購(gòu)買中融(北京)資產(chǎn)管理有限公司等4位股東合計(jì)持有的豐匯租賃90%的股權(quán)，交易對(duì)價(jià)為59.499億元。本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。11月5日，豐匯租賃90%股權(quán)變更登記至金洲慈航名下。

證監(jiān)會(huì)指出，2014年，豐匯租賃及其子公司發(fā)生了關(guān)聯(lián)交易，交易金額合計(jì)12.1156億元，占豐匯租賃當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的87.37%。但豐匯租賃未按規(guī)定在兩年一期的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注中披露上述關(guān)聯(lián)交易，信息披露存在重大遺漏。

金洲慈航時(shí)任董事長(zhǎng)朱要文參與、主導(dǎo)涉案重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，時(shí)任董事、董事會(huì)秘書(shū)趙國(guó)文參與涉案重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，未能保證金洲慈航披露的《交易報(bào)告書(shū)草案》《交易報(bào)告書(shū)》等文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

此外，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，金洲慈航2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載，兩年虛增利潤(rùn)總計(jì)12.93億元。

經(jīng)查，金洲慈航2017年度虛增營(yíng)業(yè)收入10.71億元、利潤(rùn)總額12.33億元，占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入的9.15%、利潤(rùn)總額的91.59%；2018年度虛增營(yíng)業(yè)收入6000萬(wàn)元、利潤(rùn)總額6000萬(wàn)元、存貨17.69億元，占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入的0.57%、利潤(rùn)總額絕對(duì)值的1.93%、凈資產(chǎn)的26.90%。

同時(shí)，金洲慈航2016年至2018年年度報(bào)告未按規(guī)定披露與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏。

深圳富豪遭終身市場(chǎng)禁入

證監(jiān)會(huì)指出，朱要文作為金洲慈航實(shí)際控制人，授意、組織相關(guān)人員實(shí)施2017年和2018年虛增利息收入、2018年虛增存貨、2016年至2018年非經(jīng)營(yíng)性占用資金等事項(xiàng)，隱瞞、不告知應(yīng)當(dāng)披露的信息，涉嫌構(gòu)成2005年《證券法》百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”的情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》百九十三條款、第三款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)金洲慈航、豐匯租賃責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)朱要文給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人指使從事信息披露違法罰款60萬(wàn)元；對(duì)其他20余位在本案中違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以5至30萬(wàn)元的罰款。

此外，在市場(chǎng)禁入的實(shí)施尺度上，行政處罰事先告知書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱要文作為金洲慈航實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)，組織、參與、實(shí)施了2017年和2018年虛增利息收入，2018年虛增存貨、2016年至2018年非經(jīng)營(yíng)性占用資金等事項(xiàng)，知悉2017年度虛增咨詢服務(wù)收入等事項(xiàng)，在涉案違法活動(dòng)中起主要作用，涉及金額特別巨大，違法情節(jié)特別嚴(yán)重。依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條項(xiàng)、第二項(xiàng)，第四條和第五條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)朱要文采取終身市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，豐匯租賃的2位相關(guān)高管以及金洲慈航時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)也擬被采取5至10年的市場(chǎng)禁入措施。

資料顯示，朱要文出生于1964年，在華中科技大學(xué)畢業(yè)后，曾任萬(wàn)向集團(tuán)深圳投資有限公司投資部總經(jīng)理，重慶四維控股（集團(tuán)）股份有限公司總經(jīng)理等職務(wù)。2008年，朱要文創(chuàng)辦深圳前海九五企業(yè)集團(tuán)有限公司，并擔(dān)任執(zhí)行董事一職。

天眼查App顯示，深圳前海九五企業(yè)集團(tuán)有限公司當(dāng)前注冊(cè)資本達(dá)6000萬(wàn)元，主要從事投資興辦實(shí)業(yè)，黃金、金銀飾品、鉆石、珠寶首飾的銷售，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)，朱要文持有59.84%股份，而周漢生則持有余下40.16%股份。

2011年，朱要文率領(lǐng)深圳前海九五入主金葉珠寶（后更名為金洲慈航），并稱“金葉珠寶具備長(zhǎng)期投資價(jià)值，看好其未來(lái)發(fā)展前景”。2019年，朱要文以28億元財(cái)富，位列胡潤(rùn)百富榜第1385位，在深圳范圍內(nèi)，與黑牛食品董事長(zhǎng)林秀浩并列。