智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求(2025年10月12日至2025年10月17日)，其中提到，要求甫康生物補(bǔ)充說(shuō)明重大合同和重大債權(quán)債務(wù)情況等事項(xiàng)。據(jù)港交所8月31日披露，甫康生物向港交所主板提交上市申請(qǐng)書(shū)，農(nóng)銀國(guó)際、民銀資本、復(fù)星國(guó)際資本為其聯(lián)席保薦人。

　　

證監(jiān)會(huì)請(qǐng)甫康生物補(bǔ)充說(shuō)明以下事項(xiàng)，請(qǐng)律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見(jiàn)：

　　

一、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明：(1)你公司歷次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及定價(jià)依據(jù)，部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為0元的公允性，該等入股價(jià)格之間存在差異的原因，是否存在入股對(duì)價(jià)異常的情況;(2)請(qǐng)就你公司設(shè)立及歷次股權(quán)變動(dòng)是否合法合規(guī)，以及你公司主體資格和有效存續(xù)情況出具結(jié)論性意見(jiàn)。

　　

二、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明你公司國(guó)有股東履行國(guó)有股標(biāo)識(shí)等國(guó)資管理程序進(jìn)展情況。

　　

三、請(qǐng)以列表的形式補(bǔ)充說(shuō)明你公司本次發(fā)行上市及“全流通”前后內(nèi)資股及H股占比。

　　

四、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明你公司及下屬公司經(jīng)營(yíng)范圍包含人體干細(xì)胞技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用、中藥提取物生產(chǎn)、醫(yī)學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展、藥物臨床試驗(yàn)服務(wù)，細(xì)胞技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用、廣告設(shè)計(jì)、代理、廣告制作、廣告發(fā)布等的具體情況，是否實(shí)際開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)及具體運(yùn)營(yíng)情況，是否已取得必要的資質(zhì)許可，經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際業(yè)務(wù)是否涉及限制或禁止外商投資領(lǐng)域，外資持股比例上限規(guī)定，以及本次發(fā)行上市及“全流通”后是否持續(xù)符合外商投資準(zhǔn)入要求。

　　

五、請(qǐng)就你公司重大合同和重大債權(quán)債務(wù)情況、土地使用權(quán)、房屋建筑物、在建工程、商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)等主要財(cái)產(chǎn)情況是否合法合規(guī)出具結(jié)論性意見(jiàn)。

　　

六、請(qǐng)你公司對(duì)照《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》第八條的規(guī)定，補(bǔ)充說(shuō)明你公司及所有境內(nèi)子公司是否存在境外發(fā)行上市禁止性情形。

　　

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求(2025年10月12日至2025年10月17日)，其中提到，要求甫康生物補(bǔ)充說(shuō)明重大合同和重大債權(quán)債務(wù)情況等事項(xiàng)。據(jù)港交所8月31日披露，甫康生物向港交所主板提交上市申請(qǐng)書(shū)，農(nóng)銀國(guó)際、民銀資本、復(fù)星國(guó)際資本為其聯(lián)席保薦人。

　　

證監(jiān)會(huì)請(qǐng)甫康生物補(bǔ)充說(shuō)明以下事項(xiàng)，請(qǐng)律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見(jiàn)：

　　

一、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明：(1)你公司歷次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及定價(jià)依據(jù)，部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為0元的公允性，該等入股價(jià)格之間存在差異的原因，是否存在入股對(duì)價(jià)異常的情況;(2)請(qǐng)就你公司設(shè)立及歷次股權(quán)變動(dòng)是否合法合規(guī)，以及你公司主體資格和有效存續(xù)情況出具結(jié)論性意見(jiàn)。

　　

二、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明你公司國(guó)有股東履行國(guó)有股標(biāo)識(shí)等國(guó)資管理程序進(jìn)展情況。

　　

三、請(qǐng)以列表的形式補(bǔ)充說(shuō)明你公司本次發(fā)行上市及“全流通”前后內(nèi)資股及H股占比。

　　

四、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明你公司及下屬公司經(jīng)營(yíng)范圍包含人體干細(xì)胞技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用、中藥提取物生產(chǎn)、醫(yī)學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展、藥物臨床試驗(yàn)服務(wù)，細(xì)胞技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用、廣告設(shè)計(jì)、代理、廣告制作、廣告發(fā)布等的具體情況，是否實(shí)際開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)及具體運(yùn)營(yíng)情況，是否已取得必要的資質(zhì)許可，經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際業(yè)務(wù)是否涉及限制或禁止外商投資領(lǐng)域，外資持股比例上限規(guī)定，以及本次發(fā)行上市及“全流通”后是否持續(xù)符合外商投資準(zhǔn)入要求。

　　

五、請(qǐng)就你公司重大合同和重大債權(quán)債務(wù)情況、土地使用權(quán)、房屋建筑物、在建工程、商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)等主要財(cái)產(chǎn)情況是否合法合規(guī)出具結(jié)論性意見(jiàn)。

　　

六、請(qǐng)你公司對(duì)照《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》第八條的規(guī)定，補(bǔ)充說(shuō)明你公司及所有境內(nèi)子公司是否存在境外發(fā)行上市禁止性情形。

　　

七、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明：(1)你公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的入股價(jià)格及公允性;(2)外部人員的入股原因及背景、入股價(jià)格、作價(jià)依據(jù)、資金來(lái)源，如入股價(jià)格與員工相同或接近，說(shuō)明是否存在利益輸送;(3)外部顧問(wèn)入股價(jià)格存在差異的原因;(4)就你公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施是否合法合規(guī)出具明確結(jié)論性意見(jiàn)。

　　

招股書(shū)顯示，甫康生物成立于2015年11月，是一家以開(kāi)發(fā)突破性療法為愿景、高效率創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的商業(yè)化階段生物醫(yī)藥公司。公司專(zhuān)注于開(kāi)發(fā)癌癥相關(guān)疾病治療領(lǐng)域的突破性療法，同時(shí)兼顧針對(duì)病毒和衰老疾病領(lǐng)域創(chuàng)新藥物的開(kāi)發(fā)及商業(yè)化。公司采取商業(yè)化與臨床開(kāi)發(fā)并重的雙軌策略，而非單純聚焦研發(fā)。公司的核心產(chǎn)品包括：(i)CVL009，該產(chǎn)品被歸類(lèi)為2.4類(lèi)改良新藥。公司目前正在就CVL009針對(duì)攜帶罕見(jiàn)HER1突變的非小細(xì)胞肺癌患者、HER2陽(yáng)性胃癌腦轉(zhuǎn)移患者以及與卡培他濱聯(lián)合療法進(jìn)行第二期臨床試驗(yàn);及(ii)CVL218，一種適用于治療晚期實(shí)體瘤的新型第二代高選擇性PARP抑制劑。

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