中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月21日訊 山西證監(jiān)局近日發(fā)布的關(guān)于對(duì)鄒輝采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，鄒輝在國(guó)信證券股份有限公司太原長(zhǎng)興南街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)鄒輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　

以下為原文：

　　

關(guān)于對(duì)鄒輝采取出具警示函措施的決定

　　

鄒輝：

　　

經(jīng)查，你在國(guó)信證券股份有限公司太原長(zhǎng)興南街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)高度重視，對(duì)上述問(wèn)題認(rèn)真整改，并于收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局

　　

2025年10月17日

　　

　　

　　

　　

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月21日訊 山西證監(jiān)局近日發(fā)布的關(guān)于對(duì)鄒輝采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，鄒輝在國(guó)信證券股份有限公司太原長(zhǎng)興南街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)鄒輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　

以下為原文：

　　

關(guān)于對(duì)鄒輝采取出具警示函措施的決定

　　

鄒輝：

　　

經(jīng)查，你在國(guó)信證券股份有限公司太原長(zhǎng)興南街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)高度重視，對(duì)上述問(wèn)題認(rèn)真整改，并于收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局

　　

2025年10月17日

　　

　　

　　

加載全文