中國經濟網北京10月21日訊 山西證監(jiān)局近日發(fā)布的關于對鄒輝采取出具警示函措施的決定顯示，經查，鄒輝在國信證券股份有限公司太原長興南街證券營業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對鄒輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　

以下為原文：

　　

關于對鄒輝采取出具警示函措施的決定

　　

鄒輝：

　　

經查，你在國信證券股份有限公司太原長興南街證券營業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應高度重視，對上述問題認真整改，并于收到本決定書之日起1個月內向我局提交書面整改報告。

　　

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　

中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局

　　

2025年10月17日

　　

　　

　　

　　

中國經濟網北京10月21日訊 山西證監(jiān)局近日發(fā)布的關于對鄒輝采取出具警示函措施的決定顯示，經查，鄒輝在國信證券股份有限公司太原長興南街證券營業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對鄒輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　

以下為原文：

　　

關于對鄒輝采取出具警示函措施的決定

　　

鄒輝：

　　

經查，你在國信證券股份有限公司太原長興南街證券營業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。

　　

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應高度重視，對上述問題認真整改，并于收到本決定書之日起1個月內向我局提交書面整改報告。

　　

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　

中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局

　　

2025年10月17日

　　

　　

　　

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