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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月12日訊證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了廈門證監(jiān)局關于對瑞達期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，瑞達期貨股份有限公司(簡稱“瑞達期貨”，002961.SZ)未對部分外部接入信息系統(tǒng)開展合規(guī)評估，未妥善保存外部接入信息系統(tǒng)合規(guī)評估材料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條、第六十條第二款、第九十七條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對瑞達期貨股份有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

相關規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第六十條：期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。

期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第九十七條：期貨公司應當建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應當對接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評估、風險評估和技術系統(tǒng)測試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會的要求報告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務。

相關規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)百零九條：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

廈門證監(jiān)局關于對瑞達期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定

瑞達期貨股份有限公司：

經(jīng)查，你公司未對部分外部接入信息系統(tǒng)開展合規(guī)評估，未妥善保存外部接入信息系統(tǒng)合規(guī)評估材料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條、第六十條第二款、第九十七條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。你公司應高度重視，嚴格對照相關法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2025年8月6日

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