中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月12日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露了廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司(簡稱“瑞達(dá)期貨”，002961.SZ)未對(duì)部分外部接入信息系統(tǒng)開展合規(guī)評(píng)估，未妥善保存外部接入信息系統(tǒng)合規(guī)評(píng)估材料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條、第六十條第二款、第九十七條的規(guī)定。

　　

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　

相關(guān)規(guī)定：

　　

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第六十條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。

　　

期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

　　

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第九十七條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和技術(shù)系統(tǒng)測試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)。

　　

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月12日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露了廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司(簡稱“瑞達(dá)期貨”，002961.SZ)未對(duì)部分外部接入信息系統(tǒng)開展合規(guī)評(píng)估，未妥善保存外部接入信息系統(tǒng)合規(guī)評(píng)估材料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條、第六十條第二款、第九十七條的規(guī)定。

　　

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　

相關(guān)規(guī)定：

　　

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第六十條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。

　　

期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

　　

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第九十七條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和技術(shù)系統(tǒng)測試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)。

　　

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　

以下為原文：

　　

廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　

瑞達(dá)期貨股份有限公司：

　　

經(jīng)查，你公司未對(duì)部分外部接入信息系統(tǒng)開展合規(guī)評(píng)估，未妥善保存外部接入信息系統(tǒng)合規(guī)評(píng)估材料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條、第六十條第二款、第九十七條的規(guī)定。

　　

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。你公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　

廈門證監(jiān)局

　　

2025年8月6日

加載全文