中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月13日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定。

　　

經(jīng)查，川財證券有限責(zé)任公司債券交易業(yè)務(wù)存在公司內(nèi)部制度建設(shè)與內(nèi)控機(jī)制有待完善，從業(yè)人員管理與信息披露不到位，業(yè)務(wù)合規(guī)審查落實(shí)不到位，交易行為管理有待完善等問題。

　　

上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第(四)項，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第十二條第(二)項，《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條規(guī)定。

　　

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條款、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　

以下為原文：

　　

關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

　　

川財證券有限責(zé)任公司：

　　

經(jīng)查，你公司債券交易業(yè)務(wù)存在公司內(nèi)部制度建設(shè)與內(nèi)控機(jī)制有待完善，從業(yè)人員管理與信息披露不到位，業(yè)務(wù)合規(guī)審查落實(shí)不到位，交易行為管理有待完善等問題。

　　

上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第(四)項，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第十二條第(二)項，《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條規(guī)定。

　　

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條款、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條相關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月13日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定。

　　

經(jīng)查，川財證券有限責(zé)任公司債券交易業(yè)務(wù)存在公司內(nèi)部制度建設(shè)與內(nèi)控機(jī)制有待完善，從業(yè)人員管理與信息披露不到位，業(yè)務(wù)合規(guī)審查落實(shí)不到位，交易行為管理有待完善等問題。

　　

上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第(四)項，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第十二條第(二)項，《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條規(guī)定。

　　

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條款、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　

以下為原文：

　　

關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

　　

川財證券有限責(zé)任公司：

　　

經(jīng)查，你公司債券交易業(yè)務(wù)存在公司內(nèi)部制度建設(shè)與內(nèi)控機(jī)制有待完善，從業(yè)人員管理與信息披露不到位，業(yè)務(wù)合規(guī)審查落實(shí)不到位，交易行為管理有待完善等問題。

　　

上述問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第(四)項，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第十二條第(二)項，《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條規(guī)定。

　　

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條款、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條相關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　

四川證監(jiān)局

　　

2025年7月28日

加載全文