中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月13日訊 安徽證監(jiān)局11日發(fā)布關(guān)于對(duì)高春琛采取出具警示函措施的決定。

　　

經(jīng)查，高春琛作為國(guó)元期貨安徽分公司的期貨從業(yè)人員，存在指導(dǎo)客戶通過(guò)適當(dāng)性測(cè)試，未能謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)的情形。上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)高春琛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　

國(guó)元證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”，000728.SZ)年報(bào)顯示，國(guó)元期貨有限公司為持股98.79%的控股子公司。

　　

《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條規(guī)定：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　

(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

　　

(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

　　

(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

　　

(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

　　

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；

　　

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

　　

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

　　

(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月13日訊 安徽證監(jiān)局11日發(fā)布關(guān)于對(duì)高春琛采取出具警示函措施的決定。

　　

經(jīng)查，高春琛作為國(guó)元期貨安徽分公司的期貨從業(yè)人員，存在指導(dǎo)客戶通過(guò)適當(dāng)性測(cè)試，未能謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)的情形。上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)高春琛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　

國(guó)元證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”，000728.SZ)年報(bào)顯示，國(guó)元期貨有限公司為持股98.79%的控股子公司。

　　

《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條規(guī)定：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　

(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

　　

(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

　　

(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

　　

(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

　　

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；

　　

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

　　

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

　　

(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　

以下為原文：

　　

關(guān)于對(duì)高春琛采取出具警示函措施的決定

　　

高春琛:

　　

經(jīng)查，你作為國(guó)元期貨安徽分公司的期貨從業(yè)人員，存在指導(dǎo)客戶通過(guò)適當(dāng)性測(cè)試，未能謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)的情形。上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　

安徽證監(jiān)局

　　

2025年8月4日

加載全文