8月15日，中國證監(jiān)會(huì)公布《境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求(2025年8月8日—2025年8月14日)》。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)華大北斗等7家企業(yè)出具補(bǔ)充材料要求。其中，證監(jiān)會(huì)要求華大北斗說明前期兩次進(jìn)行A股上市輔導(dǎo)備案的詳細(xì)情況及終止原因等事項(xiàng)。據(jù)悉，深圳華大北斗科技股份有限公司(簡稱：華大北斗)已于2025年6月11日向港交所主板提交上市申請(qǐng)，招銀國際、平安證券(香港)為其聯(lián)席保薦人。

　　

　　證監(jiān)會(huì)請(qǐng)華大北斗補(bǔ)充說明以下事項(xiàng)，請(qǐng)律師核查并出具明確的法律意見：

　　

　　一、請(qǐng)公司嚴(yán)格對(duì)照《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》第八條的規(guī)定，說明公司及境內(nèi)子公司是否存在境外發(fā)行上市禁止性情形。

　　

　　二、關(guān)于股東情況：(1)公司存在特殊股東權(quán)利安排，僅有部分股東同意上市前終止特殊股東權(quán)利，請(qǐng)說明剩余股東意見以及是否構(gòu)成本次境外發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)性障礙；(2)請(qǐng)說明格力創(chuàng)投、國開科創(chuàng)、()國有股東標(biāo)識(shí)辦理進(jìn)展，以及格力創(chuàng)投申請(qǐng)此次“全流通”的國資管理程序進(jìn)展；(3)請(qǐng)說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵的情形。

　　

　　三、關(guān)于員工持股計(jì)劃和股權(quán)激勵(lì):(1)公司存在離職后仍持有員工持股計(jì)劃權(quán)益的人員，請(qǐng)說明其目前是否按照員工持股計(jì)劃章程或協(xié)議約定持有權(quán)益；(2)請(qǐng)就已實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃是否存在利益輸送出具明確結(jié)論性意見。

　　

　　四、關(guān)于業(yè)務(wù)經(jīng)營：(1)公司及下屬公司經(jīng)營范圍涉及“導(dǎo)航終端、移動(dòng)通信終端產(chǎn)品及配套軟件產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)和銷售；導(dǎo)航、測繪、氣象及海洋專用儀器制造與銷售；航終端制造；導(dǎo)航設(shè)備及配件研發(fā)；衛(wèi)星導(dǎo)航服務(wù)；衛(wèi)星遙感應(yīng)用系統(tǒng)集成；衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)處理；地理遙感信息服務(wù)；地質(zhì)災(zāi)害治理工程施工；測繪服務(wù)；水文服務(wù)”等，請(qǐng)說明上述業(yè)務(wù)開展情況，是否取得必要的資質(zhì)許可，是否與第三方式開展合作以及合作方名稱(合作方是否持有資質(zhì))、合作方式，是否涉及《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2024年版)》限制或禁止領(lǐng)域，本次發(fā)行上市及“全流通”后是否持續(xù)符合外商投資準(zhǔn)入要求；(2)公司主要業(yè)務(wù)收入來源于銷售綜合芯片及模組產(chǎn)品，請(qǐng)說明公司與主要供應(yīng)商經(jīng)銷合同期限以及具體經(jīng)銷合作模式，并說明綜合芯片業(yè)務(wù)與GNSS芯片業(yè)務(wù)的區(qū)別與聯(lián)系。

　　

　　

　　

　　

　　8月15日，中國證監(jiān)會(huì)公布《境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求(2025年8月8日—2025年8月14日)》。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)華大北斗等7家企業(yè)出具補(bǔ)充材料要求。其中，證監(jiān)會(huì)要求華大北斗說明前期兩次進(jìn)行A股上市輔導(dǎo)備案的詳細(xì)情況及終止原因等事項(xiàng)。據(jù)悉，深圳華大北斗科技股份有限公司(簡稱：華大北斗)已于2025年6月11日向港交所主板提交上市申請(qǐng)，招銀國際、平安證券(香港)為其聯(lián)席保薦人。

　　

　　證監(jiān)會(huì)請(qǐng)華大北斗補(bǔ)充說明以下事項(xiàng)，請(qǐng)律師核查并出具明確的法律意見：

　　

　　一、請(qǐng)公司嚴(yán)格對(duì)照《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》第八條的規(guī)定，說明公司及境內(nèi)子公司是否存在境外發(fā)行上市禁止性情形。

　　

　　二、關(guān)于股東情況：(1)公司存在特殊股東權(quán)利安排，僅有部分股東同意上市前終止特殊股東權(quán)利，請(qǐng)說明剩余股東意見以及是否構(gòu)成本次境外發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)性障礙；(2)請(qǐng)說明格力創(chuàng)投、國開科創(chuàng)、()國有股東標(biāo)識(shí)辦理進(jìn)展，以及格力創(chuàng)投申請(qǐng)此次“全流通”的國資管理程序進(jìn)展；(3)請(qǐng)說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵的情形。

　　

　　三、關(guān)于員工持股計(jì)劃和股權(quán)激勵(lì):(1)公司存在離職后仍持有員工持股計(jì)劃權(quán)益的人員，請(qǐng)說明其目前是否按照員工持股計(jì)劃章程或協(xié)議約定持有權(quán)益；(2)請(qǐng)就已實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃是否存在利益輸送出具明確結(jié)論性意見。

　　

　　四、關(guān)于業(yè)務(wù)經(jīng)營：(1)公司及下屬公司經(jīng)營范圍涉及“導(dǎo)航終端、移動(dòng)通信終端產(chǎn)品及配套軟件產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)和銷售；導(dǎo)航、測繪、氣象及海洋專用儀器制造與銷售；航終端制造；導(dǎo)航設(shè)備及配件研發(fā)；衛(wèi)星導(dǎo)航服務(wù)；衛(wèi)星遙感應(yīng)用系統(tǒng)集成；衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)處理；地理遙感信息服務(wù)；地質(zhì)災(zāi)害治理工程施工；測繪服務(wù)；水文服務(wù)”等，請(qǐng)說明上述業(yè)務(wù)開展情況，是否取得必要的資質(zhì)許可，是否與第三方式開展合作以及合作方名稱(合作方是否持有資質(zhì))、合作方式，是否涉及《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2024年版)》限制或禁止領(lǐng)域，本次發(fā)行上市及“全流通”后是否持續(xù)符合外商投資準(zhǔn)入要求；(2)公司主要業(yè)務(wù)收入來源于銷售綜合芯片及模組產(chǎn)品，請(qǐng)說明公司與主要供應(yīng)商經(jīng)銷合同期限以及具體經(jīng)銷合作模式，并說明綜合芯片業(yè)務(wù)與GNSS芯片業(yè)務(wù)的區(qū)別與聯(lián)系。

　　

　　五、請(qǐng)公司補(bǔ)充說明前期兩次進(jìn)行A股上市輔導(dǎo)備案的詳細(xì)情況及終止原因，是否計(jì)劃繼續(xù)推進(jìn)A股上市及具體安排，是否存在對(duì)本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的情形。

　　

　　招股書顯示，華大北斗為中國領(lǐng)先的空間定位服務(wù)提供商，由北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)賦能。公司的總部位于中國深圳，在導(dǎo)航定位芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域處于國內(nèi)領(lǐng)先地位，提供支持北斗及全球主要GNSS系統(tǒng)的導(dǎo)航定位芯片和模組，同時(shí)提供GNSS相關(guān)解決方案。在芯片級(jí)雙頻高精度定位技術(shù)、低功耗技術(shù)、高集成度一體化SoC設(shè)計(jì)技術(shù)等方面具備顯著領(lǐng)先優(yōu)勢。

　　

　　2024年，公司的GNSS芯片及模組出貨量達(dá)到1610萬件，且根據(jù)灼識(shí)咨詢報(bào)告，以GNSS芯片及模組的出貨量計(jì)，公司是全球第六大的GNSS空間定位服務(wù)提供商，在所有中國內(nèi)地公司中是第二大的全球GNSS空間定位服務(wù)提供商，全球市場份額為4.8%。根據(jù)同一資料來源，2024年，以雙頻高精度射頻基帶一體化GNSS芯片及模組的出貨量計(jì)，公司是全球第四大的GNSS空間定位服務(wù)提供商，在所有中國內(nèi)地公司中是最大的全球GNSS空間定位服務(wù)提供商，全球市場份額為10.5%。

　　

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